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盱眙农商银行落实五项机制提升案防水平
时间:2019-04-16 11:45   来源: 银行招聘网
  盱眙农商银行落实五项机制提升案防水平
  今年以来,盱眙农商银行强抓案件防控工作,以合规体系建设“持续优化年”为抓手,以案件警示教育为重点,牢牢把握“案防工作履职关、案防制度管理关、制度流程执行关、员工行为管控关、案件风险排查关”五道关卡,不断提升案件防控水平。
  围绕案防工作履职关,落实全员案防责任体系。层层签订案防责任状、案防责任书以及案防排查承诺书,形成全员案防工作机制。该行明确合规管理部作为案防工作的牵头部门,各支行、各部室均是案防工作的责任主体,单位主要负责人是本单位案防工作第一责任人,全员书面承诺履行本岗位案防职责。
  围绕案防制度管理关,落实重点制度的建立和完善。该行切实强化重点制度建立,新制定《系统产品洗钱风险评估管理办法》等9项制度,同时修订《客户授信管理办法》等12项制度,健全内控制度。
  围绕制度流程执行关,推动落实案防重点制度。定期组织兼职安全员培训,经常性到网点开展预案演练,持续提高全员安全意识和防范风险能力。细化安全督查工作环节,对各单位重点时段、重点部位进行实时督查,督促各岗位安全保卫制度执行到位。
  围绕员工行为管控关,强化落实员工行为纠偏。该行以培训入手,细化培训内容,丰富培训形式,严明培训纪律,确保培训成效,一季度,该行内部共组织各类培训9次,累计受训人数达520余人次。同时,通过每位员工专属合规案防档案的建立,充分了解员工案件风险状况,更通过对员工及其配偶征信进行逐一排查,进一步了解掌握员工的日常行为,强化员工行为管理。同时,借助审计系统深入挖掘员工账户疑点数据,对员工账户做到全面动态监督。
  围绕案件风险排查关,持续落实案件风险排查。年初制定发布了年度检查计划及流程,减少重复检查,节约检查资源,通过全面检查、专项检查、日常检查、飞行检查和风险排查相结合,对制度执行进行评价,推进制度落实执行。一季度,该行通过各类检查,累计对11人次处以10000元的经济处罚,对3人诫勉谈话、1人提醒谈话。
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