高淳农商银行全面奏响合规案防“新乐章”

　　为进一步推进合规文化建设，有效提升全员合规案防意识，守牢案防工作底线，推动案防关口前移，近日，高淳农商银行编制并印发了《员工行为管理手册》，手册共分为四篇，分别从法律法规、监管制度、省联社制度以及行内制度四个方面编制“四线谱”，并全员下发，便于全行员工随身学、随时学。

　　该手册内容丰富，对员工行为规范具有很强的指导教育意义。其中法律法规篇包含刑法和金融违法行为处罚办法，刑法部分重点汇总了银行从业人员在工作中可能出现的重点犯罪罪名的规定；监管制度篇和省联社制度篇汇总了监管部门和省联社关于员工行为的指导性文件及规定；行内制度篇为所有涉及员工行为管理相关的管理制度规定。手册的学习可以促使员工以更全面的视角学习和把握国家法律法规、监管部门维护金融安全的相关规定以及省联社与该行行内对于员工行为的具体规范，从而更进一步规范自身行为，提升合规案防意识。

　　结合《员工行为管理手册》的下发，该行围绕自身经营管理情况，全面开展“合规周周学”“学案例讲合规”“警示教育专题学习”等形式多样的专题学习活动，全面奏响合规案防“新乐章”，切实扎牢行为管理“篱笆墙”。

　　近年来，该行高度重视员工行为管理，不断强化机制建设，持续夯实案防基础，顺利实现不发生案件和重大违规行为的案防目标。一是严格落实四项制度。不断强化案防制度执行力度，重点关注关键岗位和重要环节案件防控工作，严格落实网点负责人、关键岗位人员轮岗休假制度，确保亲属回避执行到位。二是持续加强制度建设。结合实际需求，本着岗位制约、相互制衡的原则，持续优化各类业务、管理和支持保障制度流程，切实提高制度执行力。推进制度流程体系建设，充分发挥规章制度的约束与导向作用，为全行内控管理与业务发展提供制度保障。今年该行共新增制度26项，修订制度20项，现行生效的管理制度共439个。三是全面强化警示教育。持续发挥案件警示教育学习平台作用，使全体从业人员充分认识到违法违规的严重性、危害性，形成不敢为的震慑，不愿为的自觉。今年该行共发布《案件警示教育（每周一案）》16期，通过以案为鉴、以案代训、以案促改的方式，教育全行员工知敬畏、存戒惧、守底线，充分发挥警示教育作用，根植守法合规文化，树立良好行业形象，确保各项业务稳健运行。