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肥西农商行:我行全面推进“依法治行”试点工作

时间:2022-08-11 09:20   来源: 银行招聘网
  今年以来,根据省联社《关于深入推进依法治行的指导意见》文件要求,肥西农商银行以“内控合规管理建设年”“强基固本正风肃纪”等为抓手,坚持以法治思维谋划战略发展、以法治路径强化基础管理、以法治手段管控经营风险、以法治红线严明制度纪律,强化全员“依法办事、依规操作”的合规经营理念,全面推进“依法治行”试点工作。
  一是完善顶层设计,树立依法治行理念。为扎实推进依法治行工作,我行成立了以董事长为组长的依法治行工作领导组,并制定了《肥西农村商业银行关于深入推进依法治行工作的实施方案》和《肥西农商银行依法治行2022年-2024年工作规划》,明确合规与风险管理部为我行的涉法工作管理部门,部门增设法律事务岗,负责指导、协调、推动涉法工作以及法律事务管理等事项,真正从制度和人员岗位配置层面确立了依法治行工作的主导地位。为了规范决策行为,我行进一步健全“三会一层”议事规则,清晰界定了股东大会、董事会、监事会、高级管理层的职责边界,并印发了《肥西农村商业银行“三重一大”决策制度实施细则》,细化重大事项决策、重要人事任免、重大事项安排和大额资金的程序性规则,为我行的平稳规范运作奠定坚实基础。
  二是强化制度建设,夯实依法治行基础。为进一步规范制度建设,我行对改制以来的规章制度进行了全面梳理,编制了《肥西农商银行内部规章制度一览表》,整理了对应的制度文本分发全行,督促各机构合规与风险督导员在月度例会上组织员工学习。截至2022年7月底,我行现行有效制度共计496个,通过制度梳理出重要业务制度98个,已全部纳入合规e课堂重点课程。为强化合规管理,切实防范潜在的案件风险,我行编制了《肥西农商银行员工行为负面清单》,包括总经理(含副总经理、总经理助理),总行员工,支行行长(含分理处主任),会计主管,信贷会计,客户经理,综合柜员,大堂经理,清收员等12个岗位217条员工行为负面清单及全行员工行为负面清单18条,对员工日常操守、职业行为、岗位操作等方面的负面从业行为进行明确,严令予以禁止,以此构建员工从业行为管控“高压线”,进一步加强制度约束,促进员工自觉提高合规从业的主动性。
  三是强化外聘律师队伍建设,为依法治行保驾护航。为进一步增强法律服务水平,弥补法律人才不足,我行通过签约三家律师事务所,确保每个工作日半天至少有1名律师指导业务经营,参与法律合规审核工作,为各机构提供现场法律咨询,并与律师事务所签订合作协议,实现诉讼案件委托集中管理,提高依法诉讼效率。截止7月底,外聘律师共参与审核合同(协议)176件,均出具了详细的法律审核意见,为依法治行工作提供了法务保障。我行还通过邀请律师团队开展法律专题讲座,主要围绕日常业务中遇到的合同签订、贷款诉讼、担保制度、侵权责任等方面进行解读,增强员工的法律意识和运用法律指导解决问题的能力。
  四是加强学习培训,营造依法治行活动氛围。为有效应对疫情防控要求,我行积极探索线上培训,依托于钉钉系统开设合规e课堂,由各部门负责人、业务骨干、内训师等录制线上培训课,重点解读我行重点业务制度、业务操作流程等,通过对不同岗位发布任务,确定不同受众面和学习时间段,方便员工主动学习,实现工作、学习和谐共进。截止7月底,我行共开展62场线上视频培训和测试,8647人次参加了学习和考试,已覆盖全行各岗位员工。我行于7月下旬开展了为期三天的“依法治行”合规测试周活动,测试对象包括部门负责人、部门员工,支行行长、分理处主任、会计主管、信贷会计、客户经理和综合柜员等重要岗位,共计259人。测试内容涵盖运营管理、信贷业务、零售业务、合规管理、法律法规、安全保卫、公共制度等重要业务知识,通过合规测试周活动的开展,有效地提升员工的业务能力和风控管理水平。
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