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为进一步做好案件防控工作，有效提升全行内控合规管理水平，扬中农商银行上半年结合民间借贷、违规经商办企业、员工失范行为的三大排查工作，借助“内控合规管理建设年”建设，开展了案件专项整治工作。
本次案件专项整治工作分为组织动员、各单位自查、总行“上查下”督导、总结上报四个阶段，扎实推进案件及案件风险的全面摸排、员工参与民间借贷问题专项排查、重点领域延伸排查、压实整改问责和总结提升工作。
防微杜渐方可安如泰山。在各单位自查自报的基础上，该行纪监部门与公安、纪检、监察、市场监管局等部门对接，综合运用中国裁判文书网、舆情系统等功能，借助工作信息共享机制，核查员工经商办企业、涉案涉诉、参与非法集资等情况，有效识别“十种人”。力争做到问题线索早发现、风险隐患早处置。
居安思危还需警钟长鸣。在开展案件专项整治的同时，扬中农商银行着重抓合规教育培训与合规文化建设。编发合规手册供全行员工学习，开展“学讲练测”，筑牢合规基础。下一步，该行将持续开展合规知识天天学活动，把合规学习与每日工作相结合，不断强化员工思想道德教育和合规自律意识，建立健全案防长效机制，为该行合规经营、高质量发展提供有力支撑。
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